WISSENSCHAFTLICHE BEITRÄGE
AUS DEM TECTUM VERLAG
Reihe Politikwissenschaften
WISSENSCHAFTLICHE BEITRÄGE
AUS DEM TECTUM VERLAG
Reihe Politikwissenschaften
Band 64
Romy Escher
Ökonomische Ungleichheit in Lateinamerika
Die politischen Bestimmungsfaktoren
einer ungerechten Verteilung
Tectum Verlag
Romy Escher
Ökonomische Ungleichheit in Lateinamerika.
Die politischen Bestimmungsfaktoren einer ungerechten Verteilung
Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag:
Reihe: Politikwissenschaften; Bd. 64
© Tectum Verlag Marburg, 2015
ISBN: 978-3-8288-6212-8
(Dieser Titel ist zugleich als gedrucktes Buch unter
der ISBN 978-3-8288-3572-6 im Tectum Verlag erschienen.)
ISSN: 1869-7186
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Bibliografische Informationen der Deutschen Nationalbibliothek
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Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Tabellen- und Abbildungsverzeichnis
1.Einleitung
1.1Spezifikation der Fragestellung
1.2Aufbau der Arbeit
2.Spezifikation der abhängigen Variablen: Ökonomische Ungleichheit
3.Theoretischer Bezugsrahmen
3.1Die Bedeutung politischer Institutionen für Politikinhalte
3.2Die Bedeutung linker Parteien für Politikinhalte
3.3Die Bedeutung geteilter Ideen politischer Akteure für Politikinhalte
4.Darstellung des Forschungsstands
5.Hypothesen
5.1Der politische Regimetyp und ökonomische Ungleichheit
5.2Linke Parteien und ökonomische Ungleichheit
5.3Kontrollhypothesen
5.3.1Ökonomische Entwicklung und ökonomische Ungleichheit
5.3.2Ökonomische Abhängigkeit/Ökonomische Globalisierung und ökonomische Ungleichheit
5.3.3Ökonomische Krisen und ökonomische Ungleichheit
6.Forschungsdesign
6.1Untersuchungsform, -einheiten und -zeitraum
6.2Operationalisierung der abhängigen Variablen
6.3Operationalisierung der unabhängigen Variablen
6.3.1Der politische Regimetyp
6.3.2Der relative Anteil linker Parteien im Parlament
6.3.3Operationalisierung der Kontrollvariablen
6.4Datenbasis und Datenersetzungs- und -schätzverfahren
7.Niveau ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika
8.Determinanten ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika
8.1Bivariate Regressionsanalyse
8.2Multivariate Regressionsanalyse
9.Interpretation der Ergebnisse
10.Schlussfolgerung
11.Literaturverzeichnis
12.Anhang
Abkürzungsverzeichnis1
ARG |
Argentinien |
BIP |
Bruttoinlandsprodukt |
BOL |
Bolivien |
BRA |
Brasilien |
bzw. |
Beziehungsweise |
CHL |
Chile |
COL |
Kolumbien |
CRI |
Costa Rica |
CUB |
Kuba |
DOM |
Dominikanische Republik |
ECLAC |
United Nations Economic Commission for Latin America |
ECU |
Ecuador |
GTM |
Guatemala |
GUY |
Guyana |
HND |
Honduras |
HTI |
Haiti |
JAM |
Jamaica |
LIS |
Luxembourg Income Study |
MEX |
Mexiko |
NIC |
Nicaragua |
o. J. |
ohne Jahr |
o. S. |
ohne Seite |
PAN |
Panama |
PER |
Peru |
PRY |
Paraguay |
SEDLAC |
Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean |
Sig. |
Signifikanz |
SLV |
El Salvador |
sog. |
Sogenannt |
SUR |
Surinam |
SWIID |
Standardizing the World Income Inequality Database |
TTO |
Trinidad und Tobago |
u. a. |
und andere |
URY |
Uruguay |
VEN |
Venezuela |
WIID |
World Income Inequality Database |
z. B. |
zum Beispiel |
Note
1Länderkürzel nach UNSTATS (2013: o. S.).
Abbildungsverzeichnis
Abbildung 1Theoretisches Modell ökonomischer Ungleichheit
Abbildung 2Entwicklung der Erklärungskraft des relativen Anteils linker Parteien im Parlament am Niveau ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika
Abbildung A1Q-Q-Diagramm der standardisierten Residuen
Abbildung A2Partielles Residuumstreudiagramm (Linke Parteien)
Abbildung A3Partielles Residuumstreudiagramm (Ökonomische Entwicklung)
Tabellenverzeichnis
Tabelle 1Operationalisierung der abhängigen und der unabhängigen Variablen
Tabelle 2Niveau ökonomischer Ungleichheit nach Untersuchungsphase
Tabelle 3Determinanten ökonomischer Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1980-1997 (Bivariate Regression)
Tabelle 4Determinanten ökonomischer Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1998-2008 (Bivariate Regression)
Tabelle 5aPolitischer Regimetyp und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1980-1997 (Multivariate Regression)
Tabelle 5bPolitischer Regimetyp und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1980-1997 (Multivariate Regression)
Tabelle 6aPolitischer Regimetyp und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1998-2008 (Multivariate Regression)
Tabelle 6bPolitischer Regimetyp und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1998-2008 (Multivariate Regression)
Tabelle 7aLinke Parteien und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1980-1997 (Multivariate Regression)
Tabelle 7bLinke Parteien und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1980-1997 (Multivariate Regression)
Tabelle 8aLinke Parteien und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1998-2008 (Multivariate Regression)
Tabelle 8bLinke Parteien und ökonomische Ungleichheit im Länderdurchschnitt, 1998-2008 (Multivariate Regression)
Tabelle A1Deskriptive Statistiken der unabhängigen Variablen, 1980-1997
Tabelle A2Deskriptive Statistiken der unabhängigen Variablen, 1998-2008
Tabelle A3Bivariate Korrelationen der unabhängigen Variablen, 1980-1997
Tabelle A4Bivariate Korrelationen der unabhängigen Variablen, 1998-2008
Tabelle A5Überprüfung auf Nichtlinearität des Effekts des politischen Regimetyps
Tabelle A6Überprüfung auf Nichtlinearität des Effekts ökonomischer Entwicklung
1.Einleitung
1.1Spezifikation der Fragestellung
Lateinamerika zeichnet sich im weltweiten Vergleich seit Beginn der statistischen Aufzeichnungen, neben Subsahara Afrika, als Region mit dem höchsten Niveau ökonomischer Ungleichheit aus (vgl. Lustig u. a. 2013: 129; Muno u. a. 2012: 7; Lopez/Perry 2008: 3f.; Morley 2001: 15). Allerdings bestehen zwischen den Ländern Lateinamerikas Unterschiede im Niveau ökonomischer Ungleichheit (vgl. Barozet 2011: 7; Lopez/Perry 2008: 3). Deskriptive Analysen der Entwicklung ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika stellen dabei fest, dass parallel zur Regierungsübernahme linker Parteien in vielen Ländern Lateinamerikas seit der Ende der 1990er Jahre – es wird von einem ‚Linksruck‘ gesprochen (vgl. Castaňeda 2006: 28f.) –, auch das Niveau ökonomischer Ungleichheit in der Mehrheit der Länder Lateinamerikas reduziert werden konnte, sowie, dass „linke Regierungen eindeutig erfolgreicher [waren] als rechte“ (Muno 2012: 61) (vgl. Muno 2012: 61; McLeod/Lustig 2011: 2; Montecino 2011: 2f.; Gasparini u. a. 2009: 10).
Die vorliegende Arbeit möchte daran anschließend untersuchen, inwiefern die Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen den Ländern Lateinamerikas auf Politikunterschiede in Bezug darauf zurückzuführen sind, inwiefern Regierungen Einkommen umverteilen. Zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen Entwicklungsländern2 fokussiert die Mehrheit bisheriger Erklärungsmodelle empirischer Arbeiten – unter Bezug auf modernisierungstheoretische und weltsystemtheoretische Erklärungsansätze – auf ökonomische und demographische Faktoren (vgl. Ha 2012: 541ff.; Huber u. a. 2006: 944f.). Als einziger politischer Erklärungsfaktor wird der politische Regimetyp berücksichtigt (vgl. Huber u. a. 2006: 944). Dabei wird in den Sozialwissenschaften davon ausgegangen, dass „income inequality is a variable over which governments manifestly have control, if they choose to use it” (Ha 2012: 541).Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit der Fragestellung, inwiefern der politische Regimetyp und der relative Anteil linker Parteien im Parlament zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen den Ländern Lateinamerikas beitragen. Die Fragestellung bezieht sich, anschließend an Huber u. a. (2006), auf Erklärungsmodelle, die sich zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen den Industriestaaten empirisch bewährt haben (vgl. Huber u. a. 2006: 944f.). Diese nehmen an, dass ökonomische Ungleichheit nicht das zwangsläufige Resultat ökonomischer und demographischer Prozesse ist, sondern dass die Regierung Einfluss auf die Einkommensverteilung hat (vgl. McCarty/Pontusson 2009: 665; Brady/Leicht 2008: 79, 101; Bradley u. a. 2003: 195f.). Sie beziehen sich auf die politisch-institutionalistische Theorie und die Machtressourcentheorie und identifizieren innerhalb dieser – neben dem politisch-institutionalistischen Kontext der Regierung – die Regierungsbeteiligung linker Parteien als Determinantendafür, in welchem Ausmaß Regierungen Einkommen umverteilen (vgl. McCarty/Pontusson 2009: 672f., 676f.; Brady/Leicht 2008: 78f.; Huber u. a. 2006: 944ff.; Crepaz 2002: 173ff.). Aufgrund der Datenverfügbarkeit bezieht sich die Fragestellung auf den relativen Anteil linker Parteien im Parlament.
Die sozialwissenschaftliche Beschäftigung mit der Fragestellung kann erstens damit begründet werden, dass sich bisher nur wenige empirische Arbeiten damit beschäftigt haben – Morgan/Kelly (2013a), Huber/Stephens (2012) und Huber u. a. (2006). Im Unterschied zu den bisherigen empirischen Analysen werden hier die Effekte des politischen Regimetyps und des relativen Anteils linker Parteien im Parlament auf ökonomische Ungleichheit sowohl für den Zeitraum von 1980 bis 1997 als auch für den Zeitraum von 1998 bis 2008 separat untersucht. Seit Ende der 1990er Jahre hat sich in Lateinamerika die vorherrschende Vorstellungvon ökonomischer Entwicklung linker und rechter Regierungen bzw. politischer Akteure allgemein grundlegend verändert (vgl. Grugel/Riggirozzi 2012: 2f., 11; Roberts 2012: 13, 18; Birdsdall/Fukuyama 2011: 46; Arditi 2008: 71f.; Margheritis/Pereira 2007: 25f.; Panizza 2005: 718). In Bezug darauf, inwiefern Regierungen Einkommen umverteilen, ist zu berücksichtigen: Die Vorstellungen von ökonomischer Entwicklung beziehen sich auf das angemessene Verhältnis zwischen Staat und Markt zur Steuerung der Wirtschaft (vgl. Krugman 1996). Staatliche Einkommensumverteilung impliziert dabei einen Eingriff des Staates in die Wirtschaft.
Zweitens kann die sozialwissenschaftliche Beschäftigung mit der Fragestellung politisch-praktisch begründet werden. Zum einen kommen sozialwissenschaftliche Arbeiten zu dem Ergebnis, dass ein hohes Niveau ökonomischer Ungleichheit mit einem geringen Wirtschaftswachstum (vgl. Shin 2012: 2056; Easterly 2002: 32f.) und einem hohen Niveau von Armut (vgl. De Ferranti u. a. 2004: 25ff.; Besley/Burgess 2003: 11) einhergeht. Hinsichtlich letzterem wurde berechnet, dass wenn das Niveau ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika gleich dem in Europa wäre, der Anteil der Menschen, die in Armut leben, um die Hälfte reduziert werden könne (vgl. Lopez/Perry 2008: 2; Besley/Burgess 2003: 11). Zum anderen wird ein niedriges Niveau ökonomischer Ungleichheit innerhalb der Gesellschaften Lateinamerikas als Wert an sich betrachtet (vgl. De Ferranti u. a. 2004: 24f.). Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich dabei damit, inwiefern Regierungen in Bezug auf das Niveau ökonomischer Ungleichheit einen Unterschied machen können: “The knowledge of which policy and institutional configurations are most equity enhancing can empower actors to work toward strengthening such institutions and supporting such agents and policies” (Huber u. a. 2006: 945).
1.2Aufbau der Arbeit
Zur Beantwortung der Fragestellung wird zunächst die abhängige Variable ‚ökonomische Ungleichheit‘ auf das Ausmaß der Ungleichheit in der Verteilung des verfügbaren Einkommens zwischen Individuen eines Landes spezifiziert (Kapitel 2). Anschließend wird zum einen die Berücksichtigung des Tun und Lassens von Regierungen in Bezug auf die Einkommensverteilung zwischen den Ländern Lateinamerikas zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit begründet (Kapitel 3). Zum anderen wird das Heranziehender politisch-institutionalistischen Theorie, der Machtressourcentheorie und des Ideen-Ansatzes dafür begründet. Die theoretischen Ansätze werden dann zusammenfassend dargestellt (Kapitel 3.1-3.3). Auf der der Basis der theoretischen Überlegungen und der Resultate bisheriger empirischer Arbeiten (Kapitel 4) wird ein Zusammenhang zwischen dem politischen Regimetyp und der Regierungsbeteiligung linker Parteien auf der einen Seite und ökonomischer Ungleichheit auf der anderen Seite begründet (Kapitel 5.1-5.2). Zur Beantwortung der Fragestellung werden bi- und multivariate Querschnittsregressionenberechnet. Diese ermöglichen es, Aussagen über die Stärke des Effekts des politischen Regimetyps und aufgrund der Datenverfügbarkeit des relativen Anteils linker Parteien im Parlament auf ökonomische Ungleichheit zu machen. Anhand der Durchführung wiederholter Querschnittsregressionen der Durchschnittswerte des Zeitraums von 1980 bis 1997 und des Zeitraums von 1998 bis 2008wird die Abhängigkeit des Effekts des relativen Anteils linker Parteien im Parlament von der vorherrschenden Vorstellung ökonomischer Entwicklung getestet. Aufgrund der geringen Fallanzahl (N=24) wird in den multivariaten Regressionsanalysen die Stabilität des bivariaten Effekts des politischen Regimetyps und des relativen Anteils linker Parteien im Parlament im paarweisen Vergleich mit ökonomischen und demographischen Erklärungsfaktoren analysiert. Dafür werden Kontrollhypothesen auf der Basis alternativer theoretischer Ansätze zur Erklärung ökonomischer Ungleichheit und bisheriger empirischer Resultate formuliert (Kapitel 5.3.1-5.3.3). Aufgrund der Abhängigkeit der Resultate von der Vorgehensweise wird zunächst die Auswahl der Untersuchungseinheiten und des Untersuchungszeitraums sowie die Datenbasis und Operationalisierung der abhängigen und unabhängigen Variablen begründet (Kapitel 6). Anschließend werden die Resultate der Regressionsanalysen dargestellt (Kapitel 8) und in Bezug auf die Fragestellung interpretiert (Kapitel 9).
Note
2Einschließlich Schwellenländern
2.Spezifikation der abhängigen Variable: Ökonomische Ungleichheit
Mit ‚ökonomischer Ungleichheit‘ als abhängige Variable beschäftigt sich die vorliegende Arbeit mit einem Teilaspekt sozialer Ungleichheit (vgl. Schmidt 2010: 819; Mills 2009: 2; Schürz/Schlager 2009: 9, 12). Soziale Ungleichheit wird definiert als der gesellschaftlich bedingte ungleiche Zugang von Individuen und Gruppen zu gesellschaftlich als erforderlich, wünschenswert und/oder erstrebenswert betrachteten materiellen und immateriellen Gütern (vgl. Ernst/Losada 2010: 10; Schmidt 2010: 819; Hradil 2005: 27ff.; Schultze 2005b: 1050). Sie bezieht sich damit auf die Verschiedenheit von Individuen und Gruppen in Bezug auf Merkmale, die aus gesellschaftlichen Gegebenheiten resultieren, in Abgrenzung zu Merkmalen, die naturgegeben sind (vgl. Schmidt 2010: 819; Schultze 2005b: 1050). Dabei wird zwischen Verteilungsungleichheit, d. h. der ungleichen Verteilung materieller und immaterieller Ressourcen zwischen Individuen und Gruppen, und Chancenungleichheit, d. h. der ungleichen „Möglichkeiten […], an vorteilhafte oder nachteilige Stellen innerhalb solcher Verteilungen zu gelangen“ (Hradil 2012: o. S.), unterschieden (vgl. Hradil 2012: o. S.; Platt 2011: 7). Die vorliegende Arbeit bezieht sich auf Verteilungsungleichheit3. Mit ökonomischer Ungleichheit als abhängige Variable fokussiert sie auf die gesellschaftlich bedingte ungleiche Verteilung ökonomischer Ressourcen zwischen Individuen und Gruppen (vgl. Jenkins/van Kerm 2009: 42; Champernowne/Cowell 1998: 2). Als zentrale ökonomische Ressourcen werden Einkommen und Vermögen betrachtet (vgl. Salverda u. a. 2009: 8; Champernowne/Cowell 1998: 2). “The distribution of income (or earnings) […] would certainly be seen as the core of economic inequality […] The accumulated stock of wealth also constitutes a key economic resource” (Salverda u. a. 2009: 8). Aufgrund der Datenverfügbarkeit (vgl. Birdsdall u. a. 2011: Fußnote 4) wird hier die abhängige Variable auf die ungleiche Verteilung des Einkommens zwischen Individuen bezogen.
In den Sozialwissenschaften wird zwischen innerstaatlicher, zwischenstaatlicher und globaler Einkommensungleichheit differenziert (vgl. Greig u. a. 2007: 2ff.; UNDP 2003: 39). Die abhängige Variable bezieht sich hier auf innerstaatliche Einkommensungleichheit, d. h. der ungleichen Verteilung des Einkommens zwischen den Individuen innerhalb eines Landes. Dies kann damit begründet werden, dass die vorliegende Arbeit Aussagen darüber machen will, inwiefern Politikunterschiede der Länder Lateinamerikas zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen ihnen beitragen können. “National income inequality is the concept used for country-level analysis. This concept is suitable for analyzing the correlation between a country’s policies […] and its distribution of income” (UNDP 2003: 39). Damit grenzt sich die vorliegende Arbeit von wissenschaftlichen Arbeiten ab, die sich mit globaler Ungleichheit, d. h. Ungleichheit zwischen Individuen weltweit oder zwischenstaatlicher Ungleichheit, d. h. den Unterschieden zwischen Ländern im durchschnittlichen Pro-Kopf-Einkommen beschäftigen (vgl. UNDP 2003: 39).
Die abhängige Variable wird in der vorliegenden Arbeit schließlich bezogen auf Ungleichheit im verfügbaren Einkommen (Nettoeinkommen) in Abgrenzung zu sozialwissenschaftlichen Arbeiten, die sich mit Ungleichheit im Markteinkommen (Bruttoeinkommen) beschäftigen – z. B. Morgan/Kelly (2013a).Markteinkommen “is the total revenue from labor and investments, and constitutes the primary source of household income. The inequality of its distribution reflects the dispersion of wages and salaries among employees” (Brandolini/Smeeding 2009: 78). Verfügbares Einkommen “is obtained from market income by adding interhousehold cash transfers and public transfers, and by subtracting taxes and employees’ social insurance contributions” (Brandolini/Smeeding 2009: 82). Da es hier darum geht, inwiefern Politikunterschiede zur Erklärung des Niveaus der Einkommensungleichheit beitragen, ist Ungleichheit im verfügbaren Einkommen Ungleichheit im Markteinkommen als zu erklärende Variable vorzuziehen. Regierungen haben Einfluss auf die Ungleichheit im Markteinkommen durchdie Regulierung des Marktes (z. B. Mindestlöhne), die Produktion von Individuen mit einem sehr geringen bzw. keinem Markteinkommen (z. B. Bezieher von Renten) sowie Investitionen in Bildung, Gesundheit und Ausbildung der Bürger – was die Einkommensungleichheit insofern beeinflusst, als es die Chancen der Bürger auf dem Arbeitsmarkt beeinträchtigt (vgl. Huber/Stephens 2012: 37f.; Esping-Andersen/Myles 2009: 640). Im Vergleich zum Markteinkommen berücksichtigt das verfügbare Einkommen auch die staatliche Umverteilung von Einkommen durch Sozialausgaben und Steuern (vgl. Ha 2012: 553). „The key to redressing inequality of market income is the system of taxes and transfers“ (Huber 2009: 652). Insgesamt wird die abhängige Variable ‚ökonomische Ungleichheit‘damit als die Höhe der Ungleichheit in der Verteilung des verfügbaren Einkommens zwischen den Individuen in einem Land definiert4.
Notes
3„[T]he concept of opportunity is difficult to define and measure, and hence in practice it is usually abandoned in favor of the analysis of inequality in outcome variables“ (De Ferranti u. a. 2004: 36).
4Im Folgenden werden die Begriffe ökonomische Ungleichheit, Einkommensungleichheit und Ungleichheit entsprechend dieser Definition synonym verwendet.
3.Theoretischer Bezugsrahmen
Die vorliegende Arbeit möchte untersuchen, inwiefern Politikunterschiede in Bezug auf Einkommensumverteilung durch die Regierung zu der Erklärung der Varianz ökonomischer Ungleichheit in Lateinamerika beitragen. Anhand der Diskussion bestehender Erklärungsmodelle der Varianz ökonomischer Ungleichheit wird in diesem Kapitel zunächst begründet, dass zur Erklärung der Niveau-Unterschiede ökonomischer Ungleichheit zwischen den Ländern Lateinamerikas, das Tun und Lassen von Regierungen, zu berücksichtigen ist. Daran anschließend wird das Heranziehen der politisch-institutionalistischen Theorie, der Machtressourcentheorie und des Ideen-Ansatzes nach Goldstein/Keohane (1993) dafür begründet. Die theoretischen Ansätze werden dann zusammenfassend dargestellt (Kapitel 3.1-3.3), um auf der Basis der theoretischen Überlegungen und den Resultaten bisheriger empirischer Analysen (Kapital 4) Hypothesen abzuleiten (Kapitel 5).
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