© Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)
Primera publicación: julio de 2018
Autor: |
Gina Vega |
The Case Writing Workbook: A Self-Guided Workshop 2nd Edition
All Rights Reserved. Authorised translation from the English language edition published by Routledge, a member of Taylor & Francis Group LLC.
Editado por:
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas S. A. C.
Av. Alonso de Molina 1611, Lima 33 (Perú)
Teléfono: 313-3333
www.upc.edu.pe
Primera edición: julio de 2018
Tiraje: 500 ejemplares
Versión ebook 2018
Digitalizado y Distribuido por Saxo.com Perú S.A.C.
http://yopublico.saxo.com
Telf: 51-1-221-9998
Dirección: Calle Dos de Mayo 534 Of. 304,
Miraflores Lima-Perú
Este libro se terminó de imprimir en el mes de julio de 2018, en los talleres gráficos de Gráfica Biblos S. A., Jr. Morococha n.° 152, Surquillo, Lima, Perú
DOI: http://dx.doi.org/10.19083/978-612-318-150-5
Traducción del inglés al español realizada en el Centro de Servicios de Traducción de UPC (CenTrad) por los estudiantes de la Carrera de Traducción e Interpretación Profesional: Jacqueline Antialon, Kirshing Carolina Ayala, Jorge Ayllón, Stefano Botta, Rosa Cárdenas, Jhonattan Carrasco, Rosa Castro, Génesis Hernández, Allison Morales, Claudia Puente y Miryam Rodríguez. Bajo la supervisión de las docentes: Violeta Hoyle del Río y Silvia Rubio Leigh.
Todos los derechos reservados. Esta publicación no puede ser reproducida, ni en todo ni en parte, ni registrada en o transmitida por un sistema de recuperación de información, en ninguna forma ni por ningún medio, sea mecánico, fotoquímico, electrónico, magnético, electroóptico, por fotocopia o cualquier otro, sin el permiso previo, por escrito, de la editorial.
El contenido de este libro es responsabilidad del autor y no refleja necesariamente la opinión de los editores.
Para Robert, mi coautor en la vida desde 1965
Lista de tablas y hojas de trabajo
Introducción: cómo usar este libro de ejercicios
Agradecimientos
Módulo 1. Inicio
¿Qué es un caso?
Dos clases principales de casos: casos de enseñanza y casos de investigación
Modelos de casos de uso frecuente
La realidad frente a la ficción
Cómo usar los casos
¿Por qué redactar casos?
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 2. El proceso de investigación
¿Qué es un caso de enseñanza?
Dónde encontrar el tema de su caso
Cómo abordar fuentes potenciales
Cómo conseguir la aprobación para investigar y publicar
Su entrevistado como coinvestigador
Un repaso sobre los fundamentos de la investigación cualitativa: la observación
Conversación real: el arte de la entrevista
Cómo ayudarnos a nosotros mismos
Manejo de datos: los datos son perecibles, entonces, transcríbalos y cárguelos rápido
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 3. Cómo redactar el caso
Seleccionar un estilo de redacción apropiado
Ejemplos de tres estilos de redacción
El tiempo pasado: siempre
Los cuatro componentes de la redacción de casos
Elementos clave de los casos
Cómo redactar un caso y un MI en un marco de tiempo breve
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 4. Cómo redactar casos cortos
¿Crear casos?
Formatos sugeridos
La nota de enseñanza
Sobre la enseñanza de casos cortos
Hojas de trabajo
Módulo 5. Cómo elaborar el manual del instructor
El MI: desde la teoría a la práctica
¿Quién usará mi MI?
Contenidos de un típico manual del instructor
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 6. Cómo transformar casos de investigación en casos de enseñanza
¿Por qué considerar la transformación de su investigación publicada en un caso de enseñanza?
Diferencias entre los casos de investigación académica y los casos de enseñanza
Cómo pasar del caso de investigación académica al caso de enseñanza
Conclusión
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 7. Cómo publicar su caso y revisar los casos de otros
Ha redactado su caso: ¿ahora qué?
Pasos para el éxito: buscar la aceptación de una revista especializada
Cinco sencillos pasos para garantizar el rechazo
Tres posibles resultados
¿Qué significa en realidad “revisar y reenviar”? Respuesta a las revisiones de su caso
Roles de los “guardianes de la revista académica”
Sobre unirse a la sociedad de revisores
Cómo redactar una revisión valiosa
Pasos en la redacción de una revisión
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 8. Cómo trabajar con coautores
Creatividad y productividad: trabajar juntos por su cuenta
Beneficios y desafíos del trabajo con compañeros
Entrevistas en equipos
Protocolos de la gestión del conocimiento: la belleza de los horarios
Cómo desarrollar la mentalidad para la redacción de casos en las instituciones
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 9. Cómo enseñar con casos
Un repaso del MI… una mirada al aula
Las cinco P
Preparación del estudiante
Métodos de enseñanza de casos: cómo enseñar un caso. Déjeme contar las formas
La mejor manera de enseñar un caso
Asignaciones escritas como herramientas de enseñanza
Evaluación y calificación
Diseño de rúbricas
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 10. Redacción de casos de estudiantes
¿Por qué enseñar a los estudiantes cómo redactar casos?
De qué trata el modelo de estudio de investigación de casos
Elementos del estudio de investigación de casos
Elementos del estudio de casos de estudiantes de posgrado
Cómo ayudar a los estudiantes a empezar: una introducción a la gestión de proyectos
La importancia de las relaciones
Cambio de voz: un poderoso medio de expresión (usado en el estudio de investigación de casos)
Elementos básicos del estudio de investigación de casos
Sentido y expresión en la voz del I
Cómo redactar la investigación del estudiante como un estudio de investigación de casos
Calificación de la asignación
Conclusión
Nota
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Módulo 11. Formatos especiales y modalidades de presentación
De vuelta a lo básico
Algunos formatos de casos alternativos: formato impreso
Formatos de casos alternativos: basados en la tecnología
Introducción a la tecnología: ventajas y desventajas
El valor de la tecnología: cómo aclarar el contenido
Lineamientos para incorporar vínculos en los casos
Algunas advertencias
Referencias y lecturas
Hojas de trabajo
Acerca de la autora
Módulo 1
Hoja de trabajo 1:1 Casos de enseñanza y casos de investigación
Hoja de trabajo 1:2 Recreaciones aceptables e invenciones inaceptables: cómo perfeccionar lo establecido
Hoja de trabajo 1:3 ¿Su actividad académica actual es la redacción de casos?
Hoja de trabajo 1:4 Asignación para la redacción de casos 1
Hoja de trabajo 1:5 Muestra de asignación para la redacción de casos
Módulo 2
Tabla 2.1 Tipos de preguntas generales
Tabla 2.2 Las preguntas buenas son…
Tabla 2.3 Problema 1: El entrevistado no cuenta historias completas y detalladas
Tabla 2.4 Problema 2: No puedo “conectarme” con el entrevistado
Tabla 2.5 Formato de tres columnas
Hoja de trabajo 2:1 Dónde encontrar el tema de su caso
Hoja de trabajo 2:2 Cómo abordar un contacto potencial para su caso
Hoja de trabajo 2:3 Muestra de consentimiento informado y de formularios de autorización para publicación
Hoja de trabajo 2:4 Lista de comprobación para las observaciones
Hoja de trabajo 2:5 Técnicas de escucha
Hoja de trabajo 2:6 ¿Qué quiere averiguar?
Hoja de trabajo 2:7 Diez reglas para llevar a cabo entrevistas exitosas
Hoja de trabajo 2:8 El cuaderno de investigación de dos columnas
Hoja de trabajo 2:9 Sesgos personales que se asoman
Hoja de trabajo 2:10 Ejercicio de observación y escucha
Hoja de trabajo 2:11 Asignación para la redacción de casos 2
Hoja de trabajo 2:12 Muestra de asignación para la redacción de casos 2
Módulo 3
Tabla 3.1 Descripción organizacional evocadora
Tabla 3.2 Cómo redactar un caso y el manual del instructor en un semestre pesado
Tabla 3.3 Cómo redactar un caso y el manual del instructor en un semestre sabático o en verano
Hoja de trabajo 3:1 Estilo de redacción y público objetivo
Hoja de trabajo 3:2 Los cuatro componentes
Hoja de trabajo 3:3 Redacción del gancho de apertura
Hoja de trabajo 3:4 Redacción de la historia de la empresa
Hoja de trabajo 3:5 Redacción de una nota de microsector
Hoja de trabajo 3:6 Redacción sobre los actores del caso
Hoja de trabajo 3:7 Redacción de la situación del caso
Hoja de trabajo 3:8 Inclusión de información adicional
Hoja de trabajo 3:9 Redacción del gancho de cierre
Hoja de trabajo 3:10 Los apéndices
Hoja de trabajo 3:11 Asignación para la redacción de casos 3
Hoja de trabajo 3:12 Cómo redactar un caso y el manual del instructor en un semestre pesado
Hoja de trabajo 3:13 Cómo redactar un caso y el manual del instructor en un semestre sabático o en verano
Módulo 4
Tabla 4.1 Diferencias entre los casos largos y los casos cortos (elementos)
Tabla 4.2 Diferencias entre los casos largos y los casos cortos (técnicas)
Tabla 4.3 Elementos del manual del instructor y de la nota de enseñanza
Hoja de trabajo 4:1Una muestra de caso corto: el día frustrante de la profesora Rose
Hoja de trabajo 4:2 Una muestra de caso instantáneo: Lucia Lighting
Hoja de trabajo 4:3 Síntesis del manual del instructor
Hoja de trabajo 4:4 Síntesis de un caso
Hoja de trabajo 4:5 Una muestra de la nota de enseñanza: el día frustrante de la profesora Rose
Módulo 5
Hoja de trabajo 5:1 Redacción de una sinopsis
Hoja de trabajo 5:2 El público, el curso y el momento del ciclo en el cual usar el caso
Hoja de trabajo 5:3 Objetivos de aprendizaje
Hoja de trabajo 5:4 Preguntas de discusión
Hoja de trabajo 5:5 Estrategias de enseñanza
Hoja de trabajo 5:6 Respuesta a las preguntas de discusión
Hoja de trabajo 5:7 Redacción del epílogo
Hoja de trabajo 5:8 Asignación para la redacción de casos 4
Módulo 6
Tabla 6.1 Elementos del estudio de casos de investigación académica
Tabla 6.2 Elementos del caso de enseñanza y del manual del instructor
Tabla 6.3 El paso de los estudios de casos de investigación académica a casos de enseñanza: elementos paralelos a primera vista
Hoja de trabajo 6:1 Elementos del estudio de casos de investigación académica, ilustrados
Hoja de trabajo 6:2 Elementos del caso de enseñanza y del manual del instructor, ilustrados
Hoja de trabajo 6:3 Deconstrucción de su propio estudio de caso de investigación académica
Hoja de trabajo 6:4 Elaboración de su caso de enseñanza y del manual del instructor
Módulo 7
Hoja de trabajo 7:1 Conferencias de casos (una lista parcial)
Hoja de trabajo 7:2 Cómo seleccionar la revista académica que publicará su caso
Hoja de trabajo 7:3 Canales de salida de revistas académicas con revisión por pares (una lista parcial)
Hoja de trabajo 7:4 Revistas académicas sin revisión por pares y canales de distribución
Hoja de trabajo 7:5 Muestra de carta de presentación y respuesta a los revisores para un caso revisado
Hoja de trabajo 7:6 Muestra de elementos de revisiones malas y buenas
Hoja de trabajo 7:7 Pasos en la redacción de una revisión
Módulo 8
Hoja de trabajo 8:1 Diferencias entre redactar solo y redactar con otros
Hoja de trabajo 8:2 Responsabilidades de los roles en el equipo
Hoja de trabajo 8:3 ¿Es mejor realizar su proyecto solo o con otros?
Hoja de trabajo 8:4 Formato de recopilación de datos de habilidades, conocimiento y experticia
Hoja de trabajo 8:5 Cómo equilibrar las contribuciones individuales
Hoja de trabajo 8:6 Sitios para la gestión de documentos en la nube
Hoja de trabajo 8:7 Responsabilidades de la recopilación de datos
Hoja de trabajo 8:8 Pasos en el proceso de redacción de casos
Hoja de trabajo 8:9 Cronología del desarrollo de casos
Hoja de trabajo 8:10 Materiales y acceso corporativo requeridos
Hoja de trabajo 8:11 Protocolos de la gestión del conocimiento
Módulo 9
Tabla 9.1 Muestra de rúbrica
Hoja de trabajo 9:1 ¿Este concepto se aprende mejor mediante casos?
Hoja de trabajo 9:2 Formato del plan de discusión y consejos para una discusión participativa
Hoja de trabajo 9:3 Preguntas y por qué las hacemos
Hoja de trabajo 9:4 Las tres lecturas: separata del estudiante
Hoja de trabajo 9:5 Dos formatos escritos para el análisis de casos
Hoja de trabajo 9:6 Muestra de formatos de tablón
Hoja de trabajo 9:7 Lista de comprobación para la enseñanza de casos en línea
Hoja de trabajo 9:8 PCASI en el aula
Hoja de trabajo 9:9 Plantilla de rúbrica
Módulo 10
Tabla 10.1 Expresión en la voz del P
Hoja de trabajo 10:1 Proyecto de estudio de investigación de casos: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:2 Paso a paso a través del proyecto
Hoja de trabajo 10:3 Cómo gestionar sus proyectos: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:4 Cronograma de los entregables del caso y de las asignaciones principales para el estudio de investigación de casos y los estudios de caso de estudiantes de posgrado y la nota de enseñanza: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:5 Muestra de formulario de consentimiento informado
Hoja de trabajo 10:6 Cómo investigar un sector: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:7 Cómo interpretar un caso: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:8 Diez reglas para llevar a cabo entrevistas exitosas: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:9 Muestra de preguntas para entrevistas y algunos detalles que observar y anotar: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:10 Cómo relacionar el problema con las teorías: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:11 Qué compartir y qué retener: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:12 Cómo redactar su investigación: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:13 Rúbrica de autocalificación: separata del estudiante
Hoja de trabajo 10:14 Rúbrica de calificación
Hoja de trabajo 10:15 Consejos para una presentación exitosa: separata del estudiante
Módulo 11
Hoja de trabajo 11:1 Novelas gráficas o diarios fotográficos
Hoja de trabajo 11:2 Grupos de interés en los casos y sus necesidades
¿Quién necesita este libro de ejercicios?
Los casos se han utilizado en las escuelas de negocios por un siglo y nunca han sido más populares de lo que son hoy en día. Las solicitudes de decanos, instructores y capacitadores corporativos en Estados Unidos y a nivel internacional para recibir talleres de redacción de casos han aumentado cada año desde el 2000, ya que tanto autores nuevos como experimentados continúan luchando con los fundamentos de esta técnica de redacción. En este libro de ejercicios, mi objetivo es ayudarlo a progresar en el dominio de una experiencia de redacción gratificante y satisfactoria.
Este libro de ejercicios ofrece algo único en el mundo de los manuales para la redacción de casos. Diseñado en módulos individuales, Cómo redactar casos de estudio instruccionales. Taller autoguiado brinda 11 módulos independientes que se enfocan específicamente en los desafíos relacionados con el proceso de redacción. Este libro está destinado para su uso diario a manera de un modelo del proceso para la redacción de casos, con ejercicios, hojas de trabajo y actividades de capacitación que lo orientarán a lo largo de todo el proceso de la redacción de casos y un manual del instructor (nota de enseñanza). Las notas breves explicativas lo guiarán paso a paso a través de los ejercicios.
Cómo redactar casos de estudio instruccionales sirve como un taller individualizado de redacción de casos para aquellos que no pueden asistir a uno, ya sea debido a limitaciones económicas o de tiempo y programación. Según la duración del programa, los talleres de redacción de casos pueden costar desde 100 hasta 2500 dólares. El financiamiento reducido, sobre todo en instituciones públicas, puede provocar que la participación en tales talleres sea casi imposible para muchos académicos. Además, muchos talleres presenciales se ofrecen durante el año académico, cuando los participantes están inmersos en el trabajo de aula. Este libro brinda todos los beneficios de un taller individualizado sin gastos o conflictos de programación. Ofrece tanto una ventaja como una solución rentable para participar en un taller real al brindar las mismas herramientas y actividades que usan los facilitadores de talleres.
Los autores que sigan el proceso señalado lograrán desarrollar un caso y su manual del instructor con poco estrés. Usted se beneficiará más de este libro si se considera en una de las siguientes categorías:
› Si es un académico en busca de un tipo nuevo de desafío para la redacción académica, este libro de ejercicios es para usted.
› Si está listo para renovar su récord de publicaciones, este libro de ejercicios es para usted.
› Si está interesado particularmente en el aprendizaje experiencial y las pedagogías innovadoras, este libro de ejercicios es para usted.
› Si quiere aprender cómo usar los datos de su investigación en un formato de enseñanza, este libro de ejercicios es para usted.
› Si está en busca de cómo combinar aplicaciones de investigación, redacción y teoría para mejorar sus habilidades académicas básicas, este libro de ejercicios es para usted.
Cómo se construye este libro de ejercicios
Cómo redactar casos de estudio instruccionales. Taller autoguiado está diseñado como una serie de módulos, cada uno de los cuales se centra en un aspecto específico de la redacción de casos. Está escrito en un lenguaje “real” y evita, en la medida de lo posible, la jerga académica, los acrónimos y la terminología “especializada”.
Los módulos, que oscilan entre las 10 y 30 páginas, son una combinación de ejercicios y texto explicativo. El objetivo es proporcionar una variedad de hojas de trabajo útiles para facilitar el proceso de redacción, respaldadas por una explicación textual suficiente para que el uso apropiado de las hojas sea claro —tal como un instructor explicaría los conceptos en un taller presencial—. El diseño de las hojas de trabajo le permitirá al lector practicar cada habilidad de redacción de casos a medida que la aplica al desarrollo de su caso.
En cuatro de los cinco primeros módulos se asigna una tarea principal de redacción de casos. Los autores que terminan todas las asignaciones concluirán con un caso completo y un manual del instructor que se puede probar en el aula y enviarse a una conferencia o a una revista especializada, si así lo desea.
Los elementos de un caso publicado y un manual del instructor ilustran cada asignación principal. Este caso, “Ken Roberts: mecánico maestro”, escrito por Duncan Labay (Salem State University), aparece en The CASE Journal 6.1 (2009). Todo el caso se puede comprar para su uso en el aula a través de www.thecasecentre.org
Al final de cada módulo, encontrará una sección titulada “Referencias y lecturas”. En esta sección, aparecen las citas del módulo y una enumeración de las fuentes adicionales que tratan los temas con mayor profundidad.
Una hoja de ruta a través del libro de ejercicios
Como observará en la siguiente sección, también reestructuré el libro de ejercicios para que sea más lógico de seguir.
Si está interesado, sobre todo, en investigar, redactar y publicar sus casos, necesita leer los módulos del 1 al 7. Si desea trabajar con otros, incluso estudiantes, en proyectos que se relacionen con casos y aprendizaje, con o sin tecnología, agregue los módulos del 8 al 11.
Descripciones de los módulos
Esto es lo que encontrará en cada uno de los módulos:
Módulo 1. Inicio. Ofrece antecedentes sobre la redacción de casos. Describo casos de enseñanza y analizo dónde trazar la línea entre la realidad y la ficción en la redacción de casos, por qué y cómo usar casos en el aula y por qué es posible que quiera redactar uno usted mismo (cinco ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 2. El proceso de investigación. Cada caso empieza con la investigación y este módulo lo ayudará a encontrar temas, obtener aprobaciones, dominar las bases de la investigación cualitativa (incluido un repaso de metodologías aplicables), aplicar técnicas de entrevista y gestionar datos con o sin el uso de la tecnología (12 ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 3. Cómo redactar el caso. Presenta una discusión extensa de los elementos clave de los casos y lo acompaña por todo el proceso de redacción de casos, desde la selección de un estilo apropiado para la redacción hasta la identificación y la evasión de riesgos comunes para la redacción de casos (13 ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 4. Cómo redactar casos cortos. En un esfuerzo por involucrar a los estudiantes en una valiosa experiencia de aprendizaje sin requerir mucha preparación fuera del aula, muchos instructores están recurriendo al caso más corto. Aquí se explica cómo desarrollar, redactar y usar casos más cortos (cinco ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 5. Cómo elaborar el manual del instructor. A partir del propósito de un manual del instructor (MI), este módulo proporciona lineamientos para establecer la credibilidad profesional, identifica e ilustra los elementos clave del MI, describe y ayuda al desarrollo de los objetivos de aprendizaje, y se centra en preparar y responder las preguntas de discusión (ocho ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 6. Cómo transformar casos de investigación en casos de enseñanza. En este módulo aprenderá a cómo tomar sus artículos de investigación publicados o no y convertirlos en casos de enseñanza que se puedan publicar y usarse en el aula (cuatro ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 7. Cómo publicar su caso y revisar los casos de otros. Una vez que termine de redactar y probar su caso, el siguiente paso es publicarlo. En este módulo, aprenderá la forma correcta para responder a las revisiones, embarcarse en el proceso de publicación y revisar casos para terceros. Me enfoco en las características de las “buenas revisiones y buenos críticos”, el valor de la participación en las conferencias de casos y los métodos para establecer una mentalidad para la redacción de casos instruccionales (siete ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 8. Cómo trabajar con coautores. Redactar en equipo difiere de hacerlo solo o con un compañero, pero ¿sabe cómo? En este módulo, aprenderá a diseñar guías de entrevistas para su uso por parte de varios investigadores y desarrollar protocolos de gestión del conocimiento para facilitar la redacción de casos grupales (11 ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 9. Cómo enseñar con casos. Redactar y publicar casos no ayuda mucho en el aula si no se siente cómodo con el método. En este módulo, propongo una variedad de métodos y ejercicios para que los pruebe, tales como los juegos de roles, las lluvias de ideas, las presentaciones del estudiante, el formato tradicional de tres tablones, la controversia estructurada, el riesgo inmediato, el simulacro de juicio, entre otros (nueve ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 10. Redacción de casos de estudiantes: el modelo de estudio de investigación de casos para estudiantes de pregrado y el modelo para estudiantes de posgrado. Combina casos y MI para estudiantes de pregrado en un modelo reflexivo y otro más sofisticado para estudiantes de posgrado, que toma en cuenta una base de conocimiento más avanzada. Ambos modelos se definen y se brindan instrucciones técnicas y material de clase (15 ejercicios u hojas de trabajo).
Módulo 11. Formatos especiales y modalidades de presentación. Todos los casos no se crean igual, algunos formatos de casos se prestan a situaciones especializadas. Este módulo sugiere cómo redactar y usar viñetas, casos A o B, incidentes críticos y otros formatos innovadores (dos ejercicios u hojas de trabajo).
Cómo redactar casos de estudio instruccionales. Taller autoguiado no es como otros manuales para la redacción de casos. Creo que usted, el lector, quiere aprender un enfoque de redacción específico y está en busca de ayuda para lograr ese objetivo. Por esa razón, diseñé este libro de ejercicios con miras a desarrollar y producir manuscritos útiles en vez de solo ayudarlo a superar bloqueos personales de redacción o enseñarle otras habilidades genéricas. Puede usar este libro de ejercicios solo o como complemento de uno de los manuales para la redacción de casos existentes que ofrecen material de antecedentes y fundamentos teóricos para las aplicaciones que brindo.
Sin importar cómo use este libro, le envío mis mejores deseos para que redacte con éxito y le agradezco cualquier comentario o pregunta que pueda tener. Espero recibir noticias suyas y haré todo lo posible para responder a los correos electrónicos a medida que los reciba.
Gina Vega
gina.vega978@gmail.com
Las personas me dicen que redactar, al igual que enseñar, es una actividad solitaria. ¿De dónde sacan esa idea? Para mí, tanto la enseñanza como la redacción son una gran colaboración social y realizar cualquiera de las dos solo se convierte en una actividad mucho más difícil y menos satisfactoria.
Yo no escribo sola. Cada vez que me siento frente a la computadora (o con el bloc de notas o con el papel especial y costoso con el que soy tan tacaña o al reverso de las fotocopias), traigo un contingente de coautores conmigo. Entre esas personas, están los protagonistas de los casos, los futuros lectores de mi producción, mis evaluadores y críticos y el grupo de profesionales que se asegura de que no me avergüence por lo que, finalmente, se publica. A veces, este público diverso discute y me deja en el medio para determinar un curso moderado. En otras ocasiones, este público me aplaude (esos son momentos felices), me desafía (momentos divertidos) o no responde a mi trabajo (malos momentos). Pero siempre redactar es social, colaborativo y satisfactorio.
Gracias a mi hija, Rachel, que me mantiene actualizada con el uso del lenguaje y a mi especial coautor, mi esposo Robert, por su apoyo, orientación, ayuda y su continua fe en mí.
¿Qué es un caso?
Empecemos con la definición más simple, un caso es una historia. Esta historia describe una serie factual de acciones que ocurrieron en el pasado. Cuando se escribe un caso como una herramienta de enseñanza (el enfoque principal de este libro de ejercicios es el uso de casos como herramientas de enseñanza y aprendizaje), se espera que el lector haga una de estas dos cosas: (1) tomar una decisión o recomendar al protagonista sobre un curso de acción a seguir o (2) realizar un análisis o descripción evaluativa de la acción que ya tuvo lugar. Cualquier decisión o recomendación estará precedida de un análisis a fondo, desde luego, pero el objetivo principal de un caso de decisión es formular una recomendación. En cambio, el primordial propósito de un análisis o caso de descripción evaluativa es el proceso del análisis y la evaluación. ¿Cómo se tomaron las decisiones previas? ¿Qué métodos se usaron? ¿De qué otra forma se pudieron tomar estas decisiones? ¿Los resultados fueron previsibles a partir de las acciones? ¿Qué hay de las consecuencias involuntarias de las acciones? ¿Cómo se pudieron mitigar?
Las palabras clave en la descripción de los casos de enseñanza son historia, factual, pasado, decisión y análisis. Sin importar el tipo de caso que redacte, cada uno de los siguientes términos aplicará:
› Historia. Un caso es siempre una historia. Eso significa que debe incluir un inicio, un desarrollo y un final. Debe involucrar una descripción narrativa y a menudo se beneficia del diálogo y la interacción humana. Un caso necesita ser lo suficientemente interesante para involucrar al lector tanto a un nivel emocional como intelectual.
› Factual. Un caso se basa en hechos. Es fiel a la realidad. No es un cuento de ficción creado por el autor. Debe respaldarse con documentación, ya sea que se publique en una fuente confiable o que derive de entrevistas. La opinión del autor no tiene lugar en un caso de enseñanza.
› Pasado. Un caso tiene lugar en el pasado, no en el presente ni en el futuro. Si el caso tuviera lugar en el futuro, sería ficción. Si sucediera en el presente, los estudiantes no podrían analizarlo en función de los resultados. Serían conjeturas y la educación no se basa en conjeturas. Se funda en la aplicación de teorías y perspectivas analíticas frente a situaciones pasadas.
› Decisión. Un caso frecuentemente requiere tomar una decisión. El lector está en el lugar del protagonista y debe recomendar una acción o considerar las acciones que ya se tomaron y establecer una perspectiva en cuanto a su validez, según la teoría. Las opiniones desempeñan un papel importante en la toma de decisiones; sin embargo, debe interesarse de manera exclusiva en la toma informada de decisiones, que tiene el beneficio del análisis fundamentado como respaldo.
› Análisis. El objetivo final de enseñar mediante casos es incentivar el pensamiento crítico en los estudiantes, un paso crucial hacia la toma sensata de decisiones. Los casos requieren que los estudiantes analicen las situaciones y evalúen las acciones tomadas, además de considerar alternativas a las acciones que el protagonista tomó.
Dos clases principales de casos: casos de enseñanza y casos de investigación
Dedicaremos nuestros esfuerzos de manera exclusiva a los casos de enseñanza en este libro de ejercicios. Un caso de enseñanza es una descripción factual de una situación real. Debe servir como base para la discusión en un curso o área de estudio particular y contiene suficiente información para que los estudiantes puedan llevar a cabo la discusión deseada. Los casos de enseñanza con frecuencia tienen un foco de decisión (hay una decisión particular que el estudiante debe tomar en nombre del protagonista del caso), pero muchos temas en los cursos no se prestan para la toma de decisiones; en cambio, algunos casos se redactan específicamente para que los estudiantes desarrollen sus habilidades analíticas y evaluativas. Esto es especialmente cierto en los cursos de ética y de comportamiento organizacional (en el módulo 3, encontrará la información completa sobre cómo redactar un caso de enseñanza).
Un caso de enseñanza incentiva tanto la discusión como la investigación y siempre va acompañado por un manual del instructor (MI) para orientar al usuario a guiar el caso en el aula. El MI contiene un análisis completo de casos, un plan de enseñanza, una serie de preguntas y respuestas para los casos y un epílogo que describe el resultado real de la decisión del caso que se tomó (en el módulo 5, encontrará una discusión sobre los manuales del instructor, a veces, conocidos como notas de enseñanza).
A pesar de cualquier posible similitud con las situaciones en otras organizaciones, cada caso de enseñanza es único y presenta un conjunto de circunstancias que refleja el carácter distintivo de un desafío organizacional individual. Por lo tanto, es importante evitar la tentación de generalizar las decisiones en un caso y convertirlas en una recomendación general de acción en casos aparentemente similares.
Aunque en este libro de ejercicios no nos enfocaremos en los casos de investigación, es valioso comprender su rol. Así, un caso de investigación es un análisis descriptivo de una situación real que refleja una perspectiva teórica particular, ya sea apoyando una nueva hipótesis u ofreciendo una perspectiva alternativa a una hipótesis existente. Un caso de investigación puede ser un estudio N = 1 de un fenómeno específico o los casos de investigación pueden sumarse para identificar patrones de conducta que ayuden a explicar las tendencias sociales, económicas o fiscales más grandes.
En la hoja de trabajo 1:1, encontrará un gráfico que lo ayudará a diferenciar entre casos de enseñanza e investigación.
Modelos de casos de uso frecuente
Hay muchos modelos diferentes de casos de enseñanza. Estos son los que encontrará con mayor frecuencia:
› Clásico. Esto es lo que queremos decir más a menudo cuando hablamos sobre casos.
En general, tiene entre 10 y 20 páginas e incluye múltiples anexos, con el nivel de complejidad que se determina según el público potencial del caso. Los casos clásicos pueden enfocarse en la decisión o ser de naturaleza ilustrativa y pueden basarse en la investigación de campo o en la investigación bibliográfica (en el módulo 2, encontrará más información sobre el proceso de investigación).
› Final de suspenso. Este es un caso basado en hechos que están vigentes al momento de redactar. A menudo, la situación del caso cambia antes de que el caso se imprima, por lo que el análisis del estudiante requiere una investigación adicional en internet para mantenerse actualizado. En general, sin embargo, ninguno de los casos con final de suspenso ha sido resuelto antes de que se use el caso.
› Partes múltiples. Estos son casos A o B (a veces casos A, B o C). Se necesita tomar una decisión al final del caso A. En función de esa decisión, el caso B se distribuye y aparece la necesidad de tomar una nueva decisión. El caso A puede ser independiente, pero el caso B no tendrá suficientes antecedentes para el análisis en sí mismo.
› Incidente crítico. Este es una breve descripción de una situación, a menudo publicada en libros de texto como minicasos o pequeños estudios de caso dentro del capítulo. Proporciona muy pocos antecedentes y se centra exclusivamente en un breve hecho que activa la ilustración de un problema específico.
› Embrión. Este es un breve esquema de un caso, el verdadero comienzo de una idea de caso. Desarrollaremos el caso embrionario como la primera asignación en el ejercicio de desarrollo de casos (ver hoja de trabajo 1:4, “Asignación para la redacción de casos 1”).
› Exposfacto. Este caso, llamado así por una frase latina que significa “después del hecho”, es el que tiene lugar después de completarse la acción, y el resultado generalmente se sabe. Es un caso para el análisis y la discusión, no para la toma de decisiones. Los casos históricos y los que se apoyan en situaciones significativas y familiares son la base de los casos exposfacto.
La realidad frente a la ficción
No puedo dejar de enfatizar que un caso debe ser factual. El autor del caso no debe inventar situaciones, acciones, conversaciones, personajes o locaciones. Esta es una regla establecida para adherirse a los hechos.
Sin embargo, usted puede argumentar, ¿cómo puedo saber lo que se dijo en una conversación entre los protagonistas del caso si no estaba allí y si la conversación no fue grabada? ¿Cómo puedo crear la narración apropiada en el tiempo si no presencié los eventos mientras se desarrollaban? ¿Cómo puedo presentar una situación de caso a través de los ojos de un observador objetivo si tal persona no está disponible para mí? Sin estas condiciones, no tengo ninguna historia y, si el caso es más que nada una historia, no tengo ningún caso.
¿Y si los protagonistas del caso no me dan permiso para usar sus nombres o el nombre de la empresa involucrada? Si no puedo inventar estos datos, una vez más no tengo ningún caso.
Dónde trazar la línea
Una prohibición de la regla establecida contra la invención no impide la recreación razonable de conversaciones y eventos, en especial si los participantes la aprueban.
¿Quién en realidad recuerda cada palabra dicha en una reunión? Lo que la gente recuerda es el tono de la reunión, los participantes, las interacciones y el sentido general de la dirección de la conversación.
Por lo tanto, si las partes principales de una conversación recuerdan una charla agradable y sencilla con una solución conveniente para un problema, puede recrear la reunión de forma razonablemente precisa, incluso si las palabras que utiliza no son idénticas. O bien, si los participantes recuerdan un intercambio áspero de acusaciones y defensas, una vez más puede recrear la escena satisfactoriamente (con la autorización de los participantes). Tendrá que anotar a pie de página la conversación e indicar que se recreó con la aprobación de los participantes, pero ese es un asunto sencillo.
Un desafío más complejo implica la presentación de los hechos del caso utilizando un observador desinteresado, una convención que vemos con frecuencia en los casos. Una convención común, que debe evitarse, es la invención de un practicante, un asistente administrativo, un nuevo empleado u otra persona que en realidad no es parte de la situación, sino que actúa como observador y narrador. El uso de esta técnica es inaceptable. Si no había practicante, sencillamente no lo había. No hay un observador imparcial en esta situación.
Si necesita poner la información a disposición del lector, debe encontrar otra manera de hacerlo.
¿Por qué es dañino inventar un personaje —uno que no desempeña realmente un papel en el caso— que actúe como el cronista? Porque distrae a los lectores, quienes pueden estar más interesados en el practicante (con quien los estudiantes pueden relacionarse) que en los verdaderos protagonistas que tienen un problema por resolver. Recuerde, los casos son factuales a pesar de leerse como historias.
Una excepción significativa a esta regla implica ocultar a una compañía o modificar los nombres de las personas dentro de una empresa. La mejor situación es cuando la empresa y los protagonistas aprueban el uso de sus nombres, pero a veces hay buenas razones para evitar identificarlos. En estas circunstancias, se le puede pedir que oculte el nombre de la compañía. Esta es una práctica absolutamente aceptable, en especial si no ocultarlo podría dañar a cualquiera de los participantes.
Tenga cuidado cuando modifique el nombre de la compañía para evitar usar el de otra empresa similar de manera inadvertida (una búsqueda en internet puede ayudarlo en eso). Si decide trasladar la empresa a otra parte del país para ocultar su nombre aún más, procure ser sensato con respecto al cambio geográfico. Por ejemplo, trasladar a un fabricante de tablas de surf hawaiano a Minnesota o un procesador de aceite de oliva a Noruega para ocultar a la compañía tiene poco sentido. Los problemas de los fabricantes de tablas de surf pueden ser similares a los que experimentaron los fabricantes de tablas de snowboard y los problemas de los procesadores de aceite de oliva pueden parecerse a los de las fábricas procesadoras de arenque, pero en realidad son bastante distintos.
Si decide cambiar el género de los participantes para ocultar su identidad, asegúrese de que las interacciones en el caso sigan siendo lógicas. La advertencia sobre ocultar a la empresa y a las personas involucradas para mantener la confidencialidad debe aparecer en la primera página del caso para que el lector diligente no pase mucho tiempo intentando realizar investigaciones adicionales sobre una empresa que no existe.
En la hoja de trabajo 1:2, encontrará ejemplos de recreaciones aceptables e inventos inaceptables.
Cómo usar los casos
Los casos proporcionan a los estudiantes en todos los niveles de educación postsecundaria exposición a incidentes y empresas que pueden estar lejos de su experiencia cotidiana. Los casos son herramientas de aprendizaje efectivas de varias maneras:
› En el aula. Los casos generan una discusión animada y un análisis detallado de problemáticas empresariales. No importa en qué momento el participante ingresa al ciclo de aprendizaje, es probable que los casos proporcionen un medio efectivo para facilitar el proceso.
Se ha escrito mucho sobre los estilos de aprendizaje y la disposición al aprendizaje, y los participantes de todos los estilos parecen beneficiarse del uso de casos (en “Referencias y lecturas” encontrará fuentes sobre los estilos de aprendizaje). Los casos han demostrado ser especialmente útiles para tipos específicos de aprendizaje, como aquel que se centra en las habilidades analíticas y en la toma de decisiones. Los beneficios adicionales incluyen práctica en la aplicación de las habilidades y en el desarrollo de los argumentos escritos y orales. No obstante, los casos no destacan en la transferencia de información, lo que sí se logra a través de otros medios.
› En los directorios. Los casos brindan ejemplos de consecuencias que otras organizaciones experimentaron y constituyen historias con moraleja. Muchos consultores organizacionales emplean casos en sus programas de capacitación para guiar a los ejecutivos en los procesos de toma de decisiones y mejorar sus habilidades comunicativas.
› En la comunidad. Los casos fomentan la comunicación y la conexión entre los ciudadanos y los académicos, lo que permite que los líderes empresariales participen en actividades de su universidad local y mejoren el aprendizaje de los estudiantes. Las comunidades educativas y de negocios frecuentemente se sorprenden al saber cuán similares son sus preocupaciones y los casos brindan muchas evidencias de estas similitudes.
› Para el cuerpo docente. La redacción de casos puede significar un camino interesante tanto para el aprendizaje empírico como para las oportunidades de publicación. La enseñanza con casos requiere que el instructor se mantenga al día con la teoría, la práctica y los métodos pedagógicos. En una institución educativa, la redacción de casos es una excelente herramienta para que el cuerpo docente construya y mantenga sus calificaciones académicas. Asimismo, el aprendizaje conjunto en talleres y seminarios crea un valor adicional en términos de compañerismo y de colaboración para escribir (en el módulo 8, encontrará consejos para trabajar con coautores y construir comunidades de práctica en torno a la redacción de casos).
¿Por qué redactar casos?
Hay muchas razones para redactar casos y se dividen en tres categorías básicas: una mejor enseñanza y aprendizaje, una actividad académica personal, y los desafíos de acreditación.
La mejora de la enseñanza y del aprendizaje es la motivación principal para que un instructor redacte un caso. Puede motivarse para redactar sus propios casos cuando no encuentra uno que aborde un tema importante, cuando se le presenta una gran oportunidad para estudiar las actividades que se llevan a cabo en una organización o cuando está intrigado por cierta empresa o situación (en el módulo 2, encontrará más información sobre dónde hallar situaciones y temas de casos). Pero la motivación más fuerte es ayudar a que sus estudiantes aprendan. Esto es un incentivo que lo llevará a pensar “tengo que redactar un caso sobre este tema para que mis estudiantes aprendan este concepto”, en vez de pensar que los casos son una “buena idea”.
La actividad académica personal brinda otro estímulo para las actividades de redacción de casos. Los académicos atraviesan por muchas etapas determinadas en sus carreras: empiezan en el nivel de posgrado; luego, avanzan al estatus de docente “junior” sin nombramiento; posteriormente, obtienen el nombramiento, el ascenso y roles bien establecidos (con menos necesidad de demostrar su valía mediante actividades académicas). A veces, los profesores asumen puestos administrativos que los mantienen alejados de sus actividades académicas normales y, cuando regresan a un estatus docente más tradicional, descubren que sus habilidades de redacción se han oxidado. La redacción de casos puede ayudar a los docentes a poner en marcha su agenda de investigación y revitalizar su actividad académica en cualquier etapa de su desarrollo profesional.
¿Dónde se encuentra usted en su carrera académica? En la hoja de trabajo 1:3, encontrará una lista de comprobación que lo ayudará a identificar su actividad académica actual y a saber si la redacción de casos es para usted.
La Association to Advance Collegiate Schools of Business International (AACSB) ha desempeñado un papel importante en expandir el interés por el uso de casos para el aprendizaje empírico y la publicación académica. La AACSB, la organización acreditadora de escuelas de negocios más grande del mundo, ha actualizado sus requisitos de acreditación para centrarse en el tema del impacto de las publicaciones que se relaciona específicamente con la misión de la institución individual y la composición del cuerpo docente. La presión actual para que las escuelas de negocios obtengan la acreditación AACSB requiere que el cuerpo docente, incluso en las denominadas “escuelas de enseñanza”, realice trabajos académicos que lleguen a publicarse, a menudo en el área de la pedagogía o del desarrollo de materiales educativos. La AACSB reconoce que los casos (junto con los manuales del instructor) son contribuciones académicas que reflejan la experticia en la disciplina. Este énfasis en la actividad académica crea un mercado para materiales cuyo uso puede medirse fácilmente y cuyo impacto es transparente. Los casos respaldan el desarrollo de las habilidades de investigación y publicación, mientras que los datos de uso son una evidencia del impacto por mantener y ampliar las calificaciones académicas. Por lo tanto, la redacción de casos abre un camino fácil para el desarrollo de materiales pedagógicos que respaldan los esfuerzos de acreditación de su institución a medida que crea oportunidades de aprendizaje útiles para sus estudiantes.
Referencias y lecturas
Anderson, L. W. & Krathwohl, D. R. eds. (2001). A Taxonomy for Learning, Teaching, and Assessing: A Revision of Bloom’s Taxonomy of Educational Objectives. New York: Longman.
Bloom, B. S., Engelhart, M. D., Furst, E. J., Hill, W. H. & Krathwohl, D. R. eds. (1956). Taxonomy of Educational Objectives: The Classification of Educational Goals. Vol. 1: Cognitive Domain. New York: Longmans, Green.
Fink, L. Dee. (2003). Creating Significant Learning Experiences. San Francisco: Jossey-Bass.
Frost, P. J., & Taylor, M. S. (1996). Rhythms of Academic Life: Personal Accounts of Careers in Academia. Thousand Oaks, CA: Sage.
Gardner, H. (1983). Frames of Mind: The Theory of Multiple Intelligences. New York: Basic Books.
———. (1993). Multiple Intelligences: The Theory in Practice. New York: Basic Books.
Kolb, D. A. (1984). Experiential Learning: Experience as the Source of Learning and Development. Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall.
http://www.aacsb.edu/~/media/AACSB/Publications/white-papers/wp-assurance-of-learning-standards.ashx [Consulta: 29 de noviembre de 2016].
Hojas de trabajo
Hoja de trabajo 1:1 Casos de enseñanza y casos de investigación
Hoja de trabajo 1:2 Recreaciones aceptables e invenciones inaceptables: cómo perfeccionar lo establecido
Hoja de trabajo 1:3 ¿Su actividad académica actual es la redacción de casos?
Hoja de trabajo 1:4 Asignación para la redacción de casos 1
Hoja de trabajo 1:5 Muestra de asignación para la redacción de casos
Hoja de trabajo 1:1
Casos de enseñanza y casos de investigación
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