A mis padres, que ya están gozando del Señor, han sido ejemplo de vida, y a quienes les debo todo lo importante que la vida me ha dado.
Este libro está basado en mis treinta años de experiencia en consultoría, capacitación e investigación sobre los temas relacionados con las empresas familiares. A partir de 2002, comencé a trabajar en casi toda Latinoamérica. Mi interés sobre el tema atravesó diversas etapas. Al principio, me acerqué a la problemática como un hijo que participó de una empresa familiar de tercera generación, a la que vi desarrollarse vigorosamente durante años, hasta que problemas emocionales entre los accionistas y hermanos motivaron que se la comenzara a dirigir con una alta dosis de irracionalidad, que superó todo lo escrito al respecto en la bibliografía tradicional sobre administración de empresas. A raíz de esta situación, acudí al profesor Abelardo Pithod, eminencia en el campo psicosocial de las organizaciones, para comentarle el caso de la empresa de mi grupo familiar. Fue entonces cuando él me ofreció empezar a estudiar juntos las empresas familiares; él desde la perspectiva psicosocial y yo, desde el campo de la administración de empresas, ya que la bibliografía hasta ese momento era casi inexistente. Pero la realidad fue mucho más generosa conmigo, porque así se inició un proceso de mentoría que fue de vital importancia en mi formación profesional para comprender y ayudar a las empresas familiares en los procesos sucesorios, la resolución de conflictos y el trabajo con familiares. También conté con la generosidad del profesor Guillermo Perkins, amigo y compañero de colegio y universidad, quien entonces se hallaba realizando su doctorado en ese campo y que compartió conmigo sus aprendizajes y me invitó a varios seminarios.
Las primeras consultorías, investigaciones y publicaciones tuve la oportunidad de realizarlas junto al recientemente fallecido profesor Pithod, al que me unía un gran afecto, y a quien le debo un aprendizaje que jamás podré agradecerle lo suficiente. Así nació, en 1989, esta nueva vocación profesional, que me llevó a la docencia y consultoría en el campo de las empresas familiares (EF).
Este libro propone un método de empresas familiares exitosas –EFE®–, que sirva como guía para quienes estén interesados en saber cómo conseguir que una EF pueda ser exitosa en un mundo globalizado y tan competitivo como el actual. Puede ser el caso de los directivos de una EF, así como también, simplemente, el de los familiares o parientes políticos que –trabajen o no en una de ellas– tengan intereses vinculados a la dirección de una o varias EF.
Por consiguiente, no he pretendido escribir un texto académico, sino más bien un libro que pueda transformarse en fuente de aprendizaje y reflexión tanto para estudiantes, como para profesores del campo de la Administración. Asimismo, está dirigido a toda persona que desee, por el motivo que fuere, profundizar en este tema, ya que los casos, las anécdotas y los resultados de las investigaciones están expuestos de manera comprensible incluso para quienes no son especialistas en temas empresarios. El Método de Empresas Familiares Exitosas –Método EFE®– puede resultar de sumo interés también para los directivos y ejecutivos no familiares de las EF, pues su destino laboral está ligado no solo a una empresa, sino a una familia, y deben tomar sus previsiones tanto respecto de la marcha de la empresa, como de la familia propietaria. Por último, puede ser sumamente útil para los profesionales relacionados con este tipo de organizaciones empresarias, que necesiten conocer, además de los aspectos empresarios, profesionales, organizacionales o jurídicos que las afectan, los psicológicos y sociales que condicionan a los primeros.
En el Capítulo 1 se presenta el Método EFE® a través de un modo peculiar de explicar el ciclo de vida de las EF, las características comunes de cada etapa, con sus respectivas crisis, y cómo superarlas.
El tema de la investigación está centrado en los estilos de liderazgos de los directivos familiares (fundadores y sucesores), el ingreso de los hijos, el trabajo intergeneracional familiar y las estructuras y el funcionamiento de los órganos de gobierno, conforme la EF va avanzando en cada etapa. La hipótesis plantea que los factores principales que causan el fracaso de las EF están dados por la carencia de órganos de gobierno para la empresa y la familia empresaria, y su buen funcionamiento.
En el Capítulo 2 se abordan los problemas de las EF desde otra perspectiva: la dificultad del directivo familiar para compatibilizar los tres sistemas de roles que juegan en ellas: el empresario, el societario y el familiar. Se presentan varios ejemplos, que sirven para analizar de qué manera se afectan recíprocamente los tres sistemas, y las formas en que cada uno puede crear problemas en el otro. Luego, se intenta mostrar el papel peculiar de la personalidad, de las competencias laborales y de los intereses y objetivos de cada directivo familiar, para hacerlos compatibles en una relación laboral, armoniosa y efectiva a la vez, con los otros familiares.
En el Capítulo 3 se trata uno de los temas más espinosos para este tipo de empresas: cómo lograr un equipo directivo familiar competitivo y unido. Para que el negocio familiar se desarrolle es imprescindible contar con un equipo directivo que logre dirigir eficientemente su organización, teniendo en cuenta los intereses de la familia, los de la empresa y la realización personal de los miembros de la familia (Perkins, 2017). Las aptitudes y actitudes por parte de quienes tienen la responsabilidad de conducir el negocio son elementos preponderantes para este análisis. Los directivos deben mantener una comunicación tal con el resto de la organización y la familia que genere unidad en la dirección. El texto principal se complementa con dos anexos: el primero presenta criterios prácticos para aprender a trabajar en equipo; y el segundo da consejos para conseguir el mejor aprovechamiento de las reuniones de los órganos de gobierno.
El Capítulo 4 aborda los temas relacionados con los tipos de equipo directivo más frecuentes en las EF. El padre (o la madre) que trabaja con sus hijos e hijas es el caso más habitual. Así, se destacan las dificultades que deben superarse y el modo de hacerlo. Lo mismo se plantea con respecto a los demás casos, como el de las sociedades de hermanos y el de marido y mujer que trabajan juntos y que tiene una particularidad que merece especial atención: no solo está en juego la empresa, sino y por sobre todo, el matrimonio.
El Capítulo 5 desarrolla los temas relacionados con los órganos de gobierno de la empresa. Se abordan las mejores prácticas para el gobierno de la EF según el crecimiento de la empresa y la evolución de la familia, y se analiza de qué modo van cambiando los intereses y expectativas tanto en el ámbito empresario, como en el familiar.
En el Capítulo 6 se recomienda un método de gestión empresarial, que incluye la evaluación de la gestión. Se analizan las restricciones que este método presenta para las EF, pero se enfatiza en los beneficios que reporta para los familiares, tanto para aquellos que trabajan en la EF, como para los que no lo hacen.
En el Capítulo 7 se plantea el modo en que la familia se involucrará en la gestión de la empresa. Para ello, se analizan las políticas y criterios que mejor se adecuen para que la familia empresaria genere compromiso y valor en pos de la continuidad de la empresa. El responsable de llevar a cabo esta tarea es el consejo familiar. Este se presenta como el órgano de gobierno de la familia empresaria, que tiene como finalidad lograr una comunicación eficaz para independizar los tres sistemas involucrados: brindar unidad a la familia, competitividad a la empresa y affectio societatis a los socios familiares. El capítulo demuestra cómo el método propuesto potencia las ventajas que tiene la empresa por el hecho de ser familiar.
En el Capítulo 8 se presentan las conclusiones, en las que el Método EFE® explica la importancia y trascendencia de que cada familia empresaria sepa cómo encarar cada etapa, con sus sucesivas crisis, a través de la buena comunicación en el gobierno de la empresa y de la familia.
Se exponen casos de EF exitosas y de otras que fracasaron. La estructura de los casos de empresas exitosas se centra en los motivos por los que el fundador emprendió el negocio y, a continuación, los factores clave para su éxito. Finalmente, se explican los tipos de órganos de gobierno, y cómo estos contribuyen a la calidad de gestión. En los casos de EF fracasadas, en cambio, se evidencia que la deficiente calidad de gestión fue la principal causa de la pérdida de competitividad. En algunos casos, los conflictos familiares llevaron a las empresas a esa situación y, en otros, la pérdida de la empresa es la que origina los conflictos entre los familiares. Tanto en unos como en otros, las razones esgrimidas se centraron en la carencia de estructuras de gobierno idóneas, que permitieran una gestión profesional independiente de las presiones familiares.
En síntesis, las EF que incorporaron las mejores prácticas de gobierno corporativo están en condiciones de resolver las dificultades y crisis propias de este tipo de empresas. Y nos referimos a dos tipos de prácticas de gobierno corporativo: las aplicables a la empresa y las aplicables a la familia. Si ambas funcionan, entonces ciertamente es factible hablar de un gobierno corporativo efectivo (Cruz Reyes, 2018).